El Compliance Officer (CO) es una figura interna de la empresa con autoridad propia para proponer, supervisar y controlar el cumplimiento normativo, sin depender jerárquicamente de otras áreas. Puede ser unipersonal o un órgano colegiado. En otras palabras, es el encargado de prevenir el delito dentro de una organización.
En una empresa es crucial fomentar una cultura de integridad y garantizar el cumplimiento de normativas externas (leyes y reglamentos) e internas (códigos de conducta y políticas). Esta es la misión del Compliance Officer.
Objetivos específicos
Las responsabilidades del CO pueden agruparse en 5 objetivos específicos:
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Identificar y gestionar riesgos: debe conocer a fondo la industria en la que opera el negocio para identificar, analizar y evaluar los riesgos en que pueden incurrir.
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Diseño de controles y políticas: elaborar y actualizar el código deontológico (o de ética), los manuales y procedimientos operativos.
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Formación: capacitar a empleados y directivos para que conozcan o estén actualizados en las normativas y valores sociales de la empresa, así como promover “tolerancia cero” ante irregularidades.
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Atender y dar seguimiento al canal de denuncias: facilita un canal de comunicación anónima en el que se puedan reportar infracciones. Es importante que vele por la protección del denunciante de represalias de cualquier tipo y origen, así como coordinar las investigaciones pertinentes.
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Monitorear y reportar: realiza evaluaciones periódicas para constatar la eficacia de los controles. Tiene la obligación de reportar directamente al órgano o al personal correspondiente sobre el estado del cumplimiento, incidentes detectados y propuestas de mejora.
Autonomía
La función de este profesional no depende solo de él; de hecho, es importante que la directiva y el entorno laboral faciliten su labor y esto, a su vez, debe propiciarlo el CO. Es un trabajo bilateral donde el CO tiene la batuta.
Las principales condiciones estructurales que necesita el Compliance Officer para llevar a cabo su objetivo son las siguientes:
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Recursos: la empresa tiene que poner de su parte y dotar al CO de presupuesto propio, personal suficiente y herramientas tecnológicas suficientes.
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Acceso a la información: brindar al CO acceso sin restricciones a documentos, registros y personal de la organización para realizar sus investigaciones y controles.
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Posición jerárquica: para evitar la influencia de áreas que puedan moverse por sus propios intereses, el CO debe reportar únicamente a la máxima autoridad. Esto le da independencia y protección para no ser removido de su cargo de forma arbitraria.
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Autonomía: debe reportar a la máxima autoridad de la empresa para garantizar su independencia, no a áreas que puedan tener intereses propios. Además, su cargo debe estar protegido para que no sea removido arbitrariamente por cumplir su función de control.
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Perfil y Habilidades
El candidato idóneo para el puesto cuenta con las siguientes características:
- Formación académica: se aceptan licenciados en Derecho, Administración de Empresas o Economía.
La mayoría de las empresas también exigen un posgrado y certificaciones internacionales. Las opciones más comunes son CCEP (Certified Compliance & Ethics Professional) o CAMS (Certified Anti-Money Laundering Specialist).
- Habilidades técnicas: es imprescindible conocer sobre marcos regulatorios, gestión de riesgos, análisis de datos y, en entornos globales, dominio del inglés.
- Habilidades personales: destacan la integridad ética, capacidad de comunicación, liderazgo, inteligencia emocional y resiliencia para manejar presiones y negociar con la alta dirección.
Responsabilidad legal del Compliance Officer
El cargo de CO es muy bien valorado en las empresas, pero conlleva responsabilidades muy importantes:
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Responsabilidad penal: solo sucede si el CO incurre en conducta propia delictiva u omisiva relevante. Pero si cumple adecuadamente su función, documenta sus acciones y actúa de buena fe, tiene elementos de defensa a su favor y en favor de la empresa.
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Responsabilidad civil: puede enfrentar demandas por daños y perjuicios si un desempeño negligente causa pérdidas patrimoniales o reputacionales para la institución. Por ello se aconseja contar con cobertura bajo un seguro de responsabilidad para directivos.
Diferencias con otras Áreas de Control
Distinguir al CO de otros roles similares ayudará a evitar duplicidades o vacíos de control:
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Compliance y auditoría interna:
El CO trabaja en el día a día diseñando reglas, previniendo riesgos y vigilando que se cumplan. En cambio, la auditoría interna revisa después, de manera independiente, si ese sistema está funcionando o es necesario realizar ajustes.
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Compliance vs. asesoría jurídica:
El área legal se centra en la defensa de la empresa y el asesoramiento jurídico general. El CO se enfoca en la prevención de riesgos, la ética y el control interno, requiriendo una independencia que el abogado interno a veces ve comprometida por su rol de defensa.
Estándares Internacionales
La norma ISO 37301 especifica los requisitos certificables para los sistemas de gestión de CO. Esta sustituyó a la ISO 19600 (que solo ofrecía recomendaciones) y explica que se debe someter el sistema del CO a una auditoría de tercera parte para demostrar ante socios comerciales y autoridades su eficacia.
La norma pone énfasis en la conducta humana y la cultura organizacional y establece que los canales de denuncia son herramientas obligatorias para el control y la mejora continua.
Por otro lado, la ISO 37301 suele implementarse de manera complementaria con la ISO 37001, esta última enfocada específicamente en sistemas de gestión antisoborno.
Ambas impulsan al CO a fomentar la construcción conjunta de una estructura que cubre tanto el cumplimiento transversal como los riesgos específicos de corrupción, altamente sensibles en México y alrededor del mundo.
Además, se alinea con los Objetivos de Desarrollo Sostenible, de tal forma que el trabajo del CO se relaciona con la promoción de instituciones sólidas y la paz social de esta manera:
- Reduce sustancialmente la corrupción y el soborno en todas sus formas.
- Contribuye a que las instituciones sean eficaces, responsables y transparentes en todos los niveles.
- Garantiza la adopción de decisiones inclusivas, participativas y representativas.
- Implementa procesos éticos en las organizaciones.
- Mejora la comunicación transparente y la escucha activa de todos los implicados en la organización mediante canales que protejan su privacidad.
Aspirar a ser líder eficaz de CO demanda capacidad analítica, pensamiento crítico y genuina preocupación por el bienestar social y de la empresa, pero, además, necesita conocimiento profundo del tema para no caer en la improvisación técnica y aplicar sus funciones con rigor e integridad.
Es cierto que las certificaciones técnicas validan conocimientos operativos específicos, pero la alta dirección requiere competencias aún más profundas en diseño de sistemas de gestión y toma de decisiones bajo incertidumbre regulatoria.
Por ello, es ideal una formación académica consistente que otorgue herramientas metodológicas para implementar estándares internacionales y desarrolle habilidades para llevar a cabo tus propósitos con eficacia y mayor seguridad en un ámbito de riesgos.
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Más contenido de interés:
Referencias:
- ESG Innova Group (2021, julio 14). Estándares de cumplimiento ISO: ISO 37301 vs ISO 37001.. https://www.compliance-antisoborno.com/estandares-de-cumplimiento-iso-iso-37301-vs-iso-37001/
- Ethikos & Compliance. (2021, octubre 25). Los objetivos de desarrollo sostenible y el compliance. https://www.ethikosandcompliance.com/los-objetivos-de-desarrollo-sostenible-y-el-compliance
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International Chamber of Commerce México. (s. f.). Herramienta: Perfil del Compliance Officer [PDF]. ICC México. https://www.iccmex.mx/comision/posturas-herramientas/herramienta-perfil-del-compliance-officer.pdf
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